中国证监会行政处罚决定书（冯小树）〔2017〕31号当事人：冯小树，男，1965年8月出生，住址：广东省深圳市。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对冯小树违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行听证，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。经查明，冯小树具有以下违法事实：违法买卖三股票赚取违法收入。以上事实，有相关任职信息、证券账户资料、交易记录、银行账户资料、电子证据、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。1996年3月至2014年2月期间冯小树于深交所任职，2004年12月至2007年4月期间冯小树担任发审委委员，其借用他人名义持有、买卖股票行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票”的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得248,021,618.19元，并处以251,412,971.74元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
根据中央巡视组反馈的线索，证监会查明前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票。相关知识：1、证监会新闻发言人张晓军介绍，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，本金300万元，获利金额达2.48亿元。2、业内人士称，冯小树采用的“突击入股”方式是圈内惯用的利益输送与利益绑定方式。企业在上市之前让有权的或有资源的“关键人物”投机入股，为的就是与他们形成利益共同体，提高上市成功的概率。“突击入股”是利益输送的灰色手段，不排除还有其他的权钱交易。证监会新闻发言人张晓军表示，冯小树作为承担重要职责的监管干部，知法犯法，违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。
一、冯小树以彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”（一）深圳世方联设立与运营情况2005年6月至8月期间，平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）与江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称鱼跃医疗）签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年10月期间，平安证券分管投行部的副总经理薛某年等人赴鱼跃医疗会见鱼跃医疗董事长吴某明，全面推进鱼跃医疗改制工作，并派项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底，平安证券项目组提出股改方案。2006年12月25日，深圳世方联于深圳成立，公司股东为彭某嫦、刘某、朱某年、胡某娟，持股比例分别为30%、30%、30%、10%。彭某嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务，为冯小树岳母。2012年5月20日，深圳世方联名称变更为石河子世方联投资有限公司，注册地址变更为新疆石河子开发区。2013年6月7日，公司名称变更为石河子融科华投资有限公司。2014年1月26日，公司变更为石河子融科华投资有限合伙企业（以下简称融科华投资）。融科华投资的执行事务合伙人为彭某嫦，彭某嫦承担无限连带责任，胡某娟、刘某、朱某年承担有限责任。4名合伙人的出资额、出资比例与变更前维持一致。深圳世方联存续期间，除交易“鱼跃医疗”外，仅少量进行新股申购、卖出中签新股操作及小额股票交易，总交易笔数不超过30笔，每笔成交金额不超过20万元。综上，深圳世方联在存续期间，其证券账户主要用于交易“鱼跃医疗”。（二）冯小树夫妇实际控制何某梅、彭某嫦银行和证券账户情况何某梅为冯小树配偶何某玉之妹，彭某嫦为冯小树配偶何某玉之母。冯小树夫妇实际控制6个何某梅、彭某嫦名下证券账户。彭某嫦已于2015年8月离世，但彭某嫦招商证券账户在2015年11月仍有交易记录，且交易地址显示为美国，与何某玉、冯小树证券账户的交易地址相同。何某梅国盛证券、中投证券账户在开户至注销期间，除进行“宝莱特”“三川股份”的减持外，仅少量小额地进行新股申购及卖出中签新股操作，共计完成16笔此类操作。（三）深圳世方联股东以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”并获得相关收益2008年4月18日，鱼跃医疗在深交所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期间，深圳世方联证券账户在二级市场减持所持全部“鱼跃医疗”，卖出清算金额共计440,027,654.8元。此外，在深圳世方联证券账户持有“鱼跃医疗”期间，共获得6次现金分红，分红金额总计5,527,936.6元。2015年3月6日之后，深圳世方联证券账户再无证券交易记录。深圳世方联卖出“鱼跃医疗”所得与所获分红款项，在扣缴个人所得税52,692,307.27元,并通过彭某嫦账户缴纳个人所得税34,733,824.53元后，剩余资金共计358,129,460元，全部向4名股东进行了分配。其中，向彭某嫦分配107,858,780.77元。（四）冯小树通过彭某嫦代持深圳世方联股份综上，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以彭某嫦名义入股深圳世方联，进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”,其对应的买卖股票金额为106,193,917.73元，其持有、买卖“鱼跃医疗”的获利金额为106,058,780.77元。二、冯小树以何某梅名义违法持有、买卖“三川股份”（一）鹰潭市三川股份有限公司改制上市及冯小树协商入股情况鹰潭市三川股份有限公司（以下简称三川股份）于2002年开始筹备上市。2007年年中，三川股份与国信证券进行接触。2007年11月，国信证券对三川股份项目进行立项。2007年12月和2009年6月，三川股份两次进行增资。2007年12月28日，国信证券与三川股份签定《关于委托财务顾问及上市辅导机构之协议书》。2010年3月26日，三川股份在深交所创业板上市。冯小树与三川股份实际控制人李某林之间往来频繁，李某林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前，冯小树在三川股份现场参观时，向李某林提出“介绍”何某梅入股，李某林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。（二）何某梅账户入股及入股资金来源情况2007年12月18日，三川股份的原股东三川集团、李某祖等人与“何某梅”等人签订了《江西三川水表股份有限公司增资扩股协议》，协议约定“何某梅”等人以3.66元/股对三川股份增资，“何某梅”以206.79万元买入56.5万股“三川股份”。该协议签字页“何某梅”签字并非何某梅本人签署。同日，何某梅招行0381账户向三川股份转入206.79万元，备注为“何某梅投资款”，该银行账户为冯小树夫妇实际控制账户。（三）何某梅账户减持股票及所得资金流向情况2011年3月28日，何某梅证券账户所持“三川股份”解禁。从2011年8月25日开始，何某梅证券账户开始减持“三川股份”。所得金额与持有期间所获现金分红金额共计32,432,714.4元。上述资金中，除27,572.4元转入何某梅工商银行6222 2262账户，833,375元转入冯小树夫妇实际控制的何某梅招行0381账户，其余资金均转入何某梅建行6227 2392账户。综上，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何某梅名义持有、买卖“三川股份”，其买卖股票金额为31,502,490.97元，持有、买卖“三川股份”的获利金额为30,365,714.4元。三、冯小树以何某梅名义违法持有、买卖“宝莱特”（一）广东宝莱特医用科技股份有限公司改制上市及冯小树协商入股情况2001年起，广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称宝莱特）开始筹划上市工作，并着手进行股份制改造。2009年4月，平安证券保荐代表人何某茂等人前往珠海对宝莱特做前期考察。2010年10月27日，宝莱特与平安证券签订《首次公开发行股票并在创业板上市保荐协议》。2011年7月19日，宝莱特在深交所创业板上市。燕某元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询，并于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。2007年10月至11月间，冯小树通过配偶何某玉向燕某元提出，希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份，开始提出“介绍”王某正购买股份，后实际由何某梅账户买入宝莱特股份。（二）何某梅账户入股及入股资金来源情况2008年11月2日，燕某元、王某夫妇实际控制的捷比科技（持有宝莱特58%股份）与何某梅签订《股权转让协议》，约定将宝莱特1,203,200股股份（占总股本4%）作价300万元转让给“何某梅”。双方约定20个工作日内支付转让价款的60%，剩余价款于两年内付清。相关转让手续由冯小树配偶何某玉办理。（三）何某梅账户减持股票及所得资金流向情况2011年7月19日，宝莱特在深交所上市。2012年12月25日至2014年7月29日期间，何某梅证券账户减持所持全部“宝莱特”。其中，何某梅账户分别于2012年12月25日、2014年3月11日和3月13日通过大宗交易卖出“宝莱特”至冯小树夫妇实际控制的彭某嫦招商证券账户，又于2014年7月29日通过大宗交易卖出“宝莱特”至何某玉东方证券账户。2013年1月5日至2015年4月30日期间，何某梅、彭某嫦、何某玉证券账户在二级市场减持全部“宝莱特”。综上，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何某梅名义违法持有、买卖“宝莱特”，其买卖股票金额为94,772,372.22元，其持有、买卖“宝莱特”的获利金额为92,652,932.2元。买卖“三川股份”“宝莱特”的税收返还获利金额为18,944,190.82元。综上，冯小树买卖“鱼跃医疗”“三川股份”“宝莱特”等3只股票金额共计251,412,971.74元（已扣除实际缴纳税费），获利金额为248,021,618.19元。
养成良好的习惯，有四个步骤：提示，渴求，反应，奖赏。提示可以触发渴求，因为渴求而做出反应（采取行动），行动会获得奖赏，奖励会满足我们的渴求，并激励我们寻找更多提示，继续行动获得奖励，形成一个良好的循环。一、提示，让习惯显而易见1、制定执行意图，为实现目标确定的具体行动计划。具体形式是“如果发生情况A，我就采取行动B”。这里的情况A通常指的是特定的时间、地点，比如到晚上八点，我就去xx健身房锻炼一小时，这就是一个典型的执行意图。2、突出习惯对应的环境提示，来培养好习惯。例如：如果你想多喝水，那就在每张桌子上放上一瓶水，让自己随时能看到；你想睡前背单词，那就把单词书放在床头。二、渴求，让习惯有吸引力3、把需要做的事和喜欢做的事联系起来。比如你喜欢玩游戏，同时又希望培养自己读书的习惯，你就可以规定自己只有看完一定量的书之后才可以玩游戏。这样一来，对玩游戏的渴望就会让你更有动力去看书。4、加入特定的群体，接受群体的熏陶来改变行为。比如你想培养自己多读书的习惯，就多和爱读书的人做朋友，或者加入一些读书圈子。5、改变思维模式，多关注好习惯可能带来的益处。比如你想通过学习“精英特速读记忆训练”掌握快速阅读的能力，就可以多想想掌握快速也读之后可以帮你提高阅读效率，这样我每个月就能多读几本书，实现自我的快速提升等等。三、反应，让习惯简便易行6、削弱习惯的阻力。比如健身这个行动，在选择健身房的时候，就要尽量选择离家近，上下班顺路的地方。再比如你想早起做早餐，就可以在睡前把做早餐要用到的工具、食材提前准备好，早上起床立刻就能开始做。7、采用微习惯策略，让自己没有行动压力。比如你想养成每天读书的习惯，那就先从读一页书开始。读完一页之后的行为就属于超常发挥了。8、建立承诺机制，强制你行动和改变。比如：你想想学英语但又怕学不来、坚持不下来，那就花点钱报个如“新东方”的课；或者想学快速阅读，又怕学不会、学着学着就放弃，那就花点钱买个如“精英特速读记忆训练”的软件。这样一来，如果不去学，那钱岂不是白花了，这种厌恶损失的心里会逼着你去行动。四、奖励，让习惯令人愉悦9、进行即时奖励。我们的大脑非常重视及时的奖励。但好习惯带来的益处通常是没办法立刻获得，比如锻炼、读书、存钱，其主要的益处都需要时间才能看到，直接收获的却是辛苦、不舒服等。对此，可以通过额外的奖励来激励。比如每读完一本书之后，就奖励自己看一部想看的电影、吃一顿大餐（需要注意的是不要让额外奖励与好习惯造成冲突，比如锻炼的奖励如果是周末去大吃一顿，那锻炼就没意义了）。10、记录下自己的习惯养成轨迹。比如，每当你完成了每天读书的习惯，就在对应的日期上打一个√；或者再详细一点，如读了5页书。这样你就能直观地看到自己的习惯轨迹了。这样做的好处是：把记录这种行动本身变成了即时奖励，看着记录，就能让自己觉得在不断变好，从而得到满足，做到坚持。在培养习惯的过程中如果遇到困难挫折、想放弃时，看看已经坚持那么久了，放弃太可惜了，提醒你不要半途而废。
养成好习惯是可以的，虽然养成好习惯很不容易。但是好习惯帮我们生活的更好，所以努力去达到是值得的。养成好习惯我认为可以用四步法。首先是开始行动。任何纸上谈兵都不如立即行动。当你想要早起的时候，总是起不了，你不如大吼一声，猛然掀开被子。我过去就是这样做的，突然之间能量爆发，掀开被子，下床，迅速穿好衣服，长久以往，早起的习惯就养成了，而且这相当有成就感。其实是奖惩。用奖励或者惩罚的形式来迫使自己做出改变。比如把你要做的事情向你的最亲密的朋友和亲人说，告诉他们你要完成这件事，让他们来监督你。一旦你没有按时去做，你的形象就会大打折扣。在这样的情况，为了维护好自己在亲人朋友心目中的印象，你会变得很不一样。再次是坚持。坚持的方法很简单，就是加入一个兴趣小组。比如你想要早起跑步。那么你就去找个当地的跑步社团。每天跟着他们一起跑步。在这样的环境下，由于社团一般会设立目标，同时也兼顾了奖惩机制，在相同兴趣的成员之间也会相互鼓励监督，非常有利于跑步的坚持。最后就是要调整。我们在执行计划的过程中，要根据自己能力的变化调整自己的行动。例如以跑步为例，刚开始的时候你不可能跑很远，只能慢慢提上来。当你的运动能力提上来后，就要适当做调整。做调整是为了让自己最终达到适合自己的最完美状态，因为过量会造成自己的挫败感，长期低强度运动又会降低自己的成就感。以上就是一整套形成好习惯的方法，供你参考。
易方达并购重组指数分级（基金代码161123，高风险，波动幅度较大，适合较激进的投资者）代销机构不仅仅包括建设银行；
代销银行包括：邮政储蓄银行，东莞农商行，泉州银行，上海农商行，工商银行，招商银行，华夏银行，上海银行，民生银行，杭州银行，兴业银行，江苏银行，交通银行等；
代销券商包括：广发证券，光大证券，国都证券，华安证券，华西证券，山西证券，上海证券，西部证券，西南证券，湘财证券，银河证券，中金公司，渤海证券，长城证券，东北证券，国泰君安证券，国信证券，信达证券，中投证券，海通证券，平安证券，华泰证券，长江证券，齐鲁证券等；
第三方基金代销机构及其他包括：好买基金，数米基金，同花顺基金，众禄基金，天天基金等；
根据中央巡视组反馈的线索，证监会查明前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票。证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。证监会新闻发言人张晓军介绍，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，本金300万元，获利金额达2.48亿元。
名称：《朵唯·幸福晚点名》幸福晚点名
类型：谈话类节目
口号：幸福晚点名，叫我第一名
主持人：李艾、彭宇
播出频道：江苏卫视
播出时间：周一至周四22：50-24：00，周五23：05-次日00：15（有时因为《晚间新闻》节目延时或其他节目影响而作调整）
开场白：李艾（有时由彭宇发问）：幸福到底是什么呢？彭宇（有时由李艾回答）：幸福就是……（视当期节目主题回答）。
开播日期：2010年1月11日
《幸福晚点名》是江苏卫视2010年全新打造的谈话类节目。这档在深夜播出的节目，专门针对晚睡的“夜猫族”，话题紧扣潮流。该节目主要涉及年轻人感兴趣的内容：瘦身、化妆、模特、家长和孩子的关系等。它是一档关于幸福的谈话类节目，会加入一些音乐、达人文化、生活美学等内容，其节目模式与台湾综艺节目《大学生了没》相似。试录阶段节目主持人为李艾、秦溯、甄理。2010年1月11日至2010年3月15日节目主持人为李艾、秦溯、蒋家兴。2010年3月16日至今节目主持人为李艾、彭宇。节目中有一支“幸福代表团”，每期有15位成员参与节目录影。“幸福代表团”是来自全国各地、敢秀爱现的帅哥美女，每天晚上将陪观众分享不同的话题。他们将通过打圈叉、写题板等方式参与到主持人和嘉宾的讨论中。每期节目将邀请一定数量的嘉宾参与节目录影，畅聊关于“幸福”的点点滴滴。
原名：冯遥遥
小名：大遥（妈妈取的）
英文名：FAZDQ
出生日期：1992年7月8日
出生地点：安徽滁洲来安复兴大罗营
星座：处女座
生肖：鸡
籍贯：安徽滁洲
身高：180公分 （这是官方说法，实际身高超过这个数字，但那是不能说的秘密）
体重：66公斤
血型：O型
语言：国语
兴趣：睡觉、运动、讲冷笑话、发呆、演戏（遥对演戏越来越感兴趣啦）
收集品：照片、装饰品
个性：谦谦君子、温文有礼、乐观派
特点：浓眉大眼、外型清秀、笑容腼腆有如温和的阳光一般，具有少女杀手之称；对新事物的学习和新环境的适应力强。
喜欢的运动：慢跑、篮球
喜欢的乐器：吉他
喜欢的地方：台湾
喜欢的动物：狗、猫
喜欢的穿著：平凡、舒服的打扮
喜欢的颜色：黑、灰、蓝、（暗色系的都喜欢）
喜欢的食物：炸鸡排(最喜欢的是宜兰当地夜市的)、咖哩
喜欢的饮料：石榴绿茶
喜欢的电影：天下第一
最擅长科目：体育、数学 、国文
最大的心愿：做任何事情都能得心应手
满意的部分：浓密的眉毛和眼睛
欣赏的艺人：迈克尔·杰克逊(michael jackson) 刘德华、梁朝伟
想去的地方：意大利威尼斯
向往的生活：与世隔绝的日子
难忘的事情：初恋的感觉
讨厌的事情：被强迫做不喜欢的事情
喜欢的音类型型：HIP HOP、英文老歌
最喜欢的歌曲：you are not alone
拿手的表演项目：装傻、撅嘴
欣赏女生类型：孝顺、可爱、不要太瘦、要有内涵、有主见、皮肤好
初恋始于国中二年级，初恋情人吸引他之处是热爱运动，亦很喜欢她那份活泼可爱。
